MiFID II Transactie Rapportage Software Oplossing

+31 854018256 or Click for FREE Trial

MiFID II / MiFIR transactierapportage

Matterhorn biedt een intelligente software oplossing voor het rapporteren uw MiFID II / MiFIR transacties aan de nationaal bevoegde instantie (DNB in Nederland).  Met onze oplossing hoeft u geen op maat gemaakte software te ontwikkelen. Onze MiFID II / MiFIR transacties rapportage software maakt het verplichte dagelijkse transactierapport in het gewenste formaat op basis van de minimaal benodigde input (slechts enkele velden per transactie)  door door optimaal hergebruik te maken van van statische gegevens. Door onze oplossing te gebruiken bent U slechts weinig tijd nodig on de verplichte rapportage op te stellen en bent U ontslagen van de lastige taak om de wijzigende regelgeving op dit gebied te monitoren.

 

Voor onze oplossing is alleen een webbrowser nodig. Het is een zeer eenvoudig te gebruiken en is een kostenefficiënte oplossing die meer dan 1200 business & technische validatie regels bevat.  De applicatie vereist geen aanvullende infrastructuur en is zo opgezet dat er geen client gegevens worden doorgegeven via het internet of opgeslagen op onze servers. Hierdoor is de applicatie zeer veilig.

De user interface op basis van vooraf gedefinieerde MiFID II / MiFIR transactie rapportage-templates is zeer intuïtief en vereist vrijwel geen training voor gebruik. Na succesvolle validatie van de invoergegevens kan het transactierapport direct kunnen worden geupload naar de nationale bevoegde autoriteit in het verplichte ISO 20022-formaat.

MiFID II / MiFIR Transactie rapportage applicatie

  • Import data with standardized and well documented templates for Trades, Instruments, Parties,...
  • Import data in different file formats (.xls, .csv, etc)
  • Import and combine data from multiple source systems
  • Flexibility to organize your source data by multiple files, single file and/or multi-tab excels
  • Validate import data based on ESMA’s guidelines and highlight errors and warnings
  • Clear error messages and colors to identify data problems
  • Retain static data for your next MiFID II transaction report
After succesful validation:
  • Generate MiFID II trade files (XML, ISO20022) with a click of the mouse,
  • Supporting all major EU national competent authorities
  • File compression (ZIP, GZIP, etc) and file names in accordance with the different national competent authorities

 

MiFID II / MiFIR Consultancy

Onze consultants hebben een uitgebreide kennis opgebouwd van de MiFID-regelgeving sinds 2007 en kunnen u op verzoek helpen u bij de implementatie van de Matterhorn MiFID II Transaction Reporting oplossing en nemen daarbij verantwoordelijkheid voor een succesvolle implementatie.

 

Why use the Matterhorn MiFID II Transaction reporting application?

The Matterhorn MiFID II transaction reporting software has been designed to retain all data required for the MiFID report only within the client environment.

No report-data will be transferred over the internet or stored on Matterhorn servers, making the application highly secure

With each logon the client recieves the latest software ensuring 100% compliance with the lastest ESMA insights.

Matterhorn smart MiFID II transaction reporting software solution is offered as a Software-as-a-Service (SaaS) solution. Matterhorn hosts its Regulatory Reporting software in a European located data center with class-leading security, meeting regional compliance and data residency requirements.

The SaaS MiFID II transaction reporting software solution is deployed over the internet and automatically updated to ensure compliance with the latest ESMA guidelines.

With our SaaS solution your organization is provided with a complete, flexible and secure solution for your MiFID II transaction reporting. The SaaS solution offers scalability, round the clock accessibility and great reliability.

At request our MiFID II transaction reporting software solution can also be privately hosted or on premises.
Matterhorn smart MiFID II transaction reporting software solution requires minimal input for creation of the complete report. Subsequent reports take even less time to complete as data is re-used to a large extend.
Our consultants have extensive knowledge of the MiFID II / MiFIR regulation & the local filing requirements of the different national competent authorities, enabling them to efficiently highlight your data and process requirements ensuring full compliance with your MiFID II transaction reporting obligations.

Our professionals take full responsibility for a successful implementation. Your succes is ours.

The Matterhorn MiFID II transaction reporting application mirrors the MiFID II / MiFIR regulations and local regulator technical requirement with extensive validations ensuring report acceptance by the different regulators.  

Lees meer over MiFID II / MiFIR

Klik voor meer informatie over de MiFID II / MiFIR regelgeving

Wat is MiFID

MiFID is in 2007 van kracht gegaan binnen de EU om de financiële markten te reguleren door middel van de invoering van een geharmoniseerde melding van transacties in de hele EU. Met MiFID II, heeft de Europese Commissie wijzigingen aangebracht door zowel het aantal types transacties als ook de hoeveelheid data die gerapporteerd moet worden te vergroten.  MiFID II harmoniseert ook de uitvoering van de rapportage door het verplicht stellen aan de nationale bevoegde autoriteiten om het ISO 20022-formaat gebruiken.

De lijst van financiële instrumenten die binnen MiFID II valt is uitgebreid tot bijna alle instrumenten die worden verhandeld op de Europese markten, met bijzondere nadruk op de otc-derivatenmarkt die voorheen buiten het bereik van MiFID I viel. Het aantal transactievelden dat er transactie moet worden gerapporteerd is verhoogd tot 65 velden. Hieronder valt onder andere informatie over de koper/verkoper, beslisser, uitvoerder, meer transactiedetails, short sell vlag en transactie waiver informatie etc.

Wat definieert een transactie onder MiFID II / MiFIR

De voorgestelde definitie van een transactie heeft betrekking op de “verwerving, overdracht of wijziging van een te rapporteren financieel instrument”, inclusief maar niet beperkt tot:

  • Een aankoop of verkoop (dit is de MiFID I-definitie);
  • Een gelijktijdige verkrijging en vervreemding waar sprake is van een verplichting tot post-trade te publiceren, zelfs als er geen verandering van economische eigendom (bijvoorbeeld bij de uitoefening van opties); en
  • Het openen of sluiten van een dergelijk instrument.

Uitgesloten van de definitie van MIFID II-transacties zijn onder meer:

  • Securities finance transacties (bijv stock lending, repurchase agreements);
  • Post-trade opdrachten en vernieuwingen in derivaten;
  • Portfolio compressies;
  • De oprichting, afloop of aflossing van instrumenten als gevolg van vooraf bepaalde contractuele voorwaarden of verplichte evenementen waar geen investeringsbeslissing wordt genomen;
  • Een wijziging van de samenstelling van een index nadat een transactie heeft plaatsgevonden.

Wanneer moet een transactie in het kader van MiFID II / MiFIR worden gerapporteerd

Er geldt een verplichting voor beleggingsondernemingen om de transacties zo spoedig mogelijk aan de nationale bevoegde autoriteit te melden, uiterlijk aan het einde van de volgende werkdag (“T + 1).  Dit is ook van toepassing op alle instrumenten waarvan de onderliggende instrumenten of indexen van een basket van instrumenten een europese venue worden verhandeld.  . In transactie rapportages moeten gegevens over zowel de klant als over de handelaars/algoritmen die verantwoordelijk zijn voor een beleggingsbeslissing zijn opgenomen.